文物博發〔2016〕4號 各省、自治(zhi)區、直(zhi)轄市文物局（文化廳）： 為貫徹落實《國務院關(guan)于進一步加強文(wen)物工作的指導意(yi)見》有關(guan)精神，規范文(wen)物拍賣標的審核工作，推動文(wen)物經營(ying)活(huo)動健康有序發展，我局制訂了《文(wen)物拍賣標的審核辦法》。現印發給(gei)你們，請遵照(zhao)執行(xing)。 特此通知。 國家文物局 2016年3月9日 文物拍賣標的審核辦法 第一章 總則 第一條(tiao) 為加強(qiang)對文物(wu)(wu)拍賣標(biao)的審核管理，規范文物(wu)(wu)拍賣經營行為，依據《中(zhong)華人民共和(he)國(guo)文物(wu)(wu)保護法》、《中(zhong)華人民共和(he)國(guo)文物(wu)(wu)保護法實(shi)施條(tiao)例(li)》等法律法規，制(zhi)定本辦法。 第二(er)條 本辦法(fa)(fa)適用于《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和國文(wen)物保(bao)護法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和國文(wen)物保(bao)護法(fa)(fa)實施條例》等法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規定、需經審核才(cai)能拍賣的文(wen)物。 第三條 文(wen)物(wu)拍賣(mai)標(biao)的由省(sheng)、自治區、直轄市人民政府文(wen)物(wu)行(xing)政部門（以下簡稱(cheng)“省(sheng)級文(wen)物(wu)行(xing)政部門”）負責審核。 第四條 國家文物局對省級文物行政部(bu)門文物拍賣標的審核(he)工作進行監督指導。 第二章 申請與受理 第五條 拍賣(mai)企業應在文(wen)物拍賣(mai)公告(gao)發布前20個工作日，提出文(wen)物拍賣(mai)標的審核申請(qing)。 省級文(wen)(wen)物行政部門不受理(li)已進行宣傳、印刷、展示(shi)、拍(pai)賣(mai)的文(wen)(wen)物拍(pai)賣(mai)標的的審核申請。 第六(liu)條(tiao) 拍賣(mai)企業(ye)應(ying)向注冊(ce)地省(sheng)級文物(wu)行政部門提交文物(wu)拍賣(mai)標的(de)審(shen)核申(shen)請。 拍賣(mai)企業在(zai)注冊地省級行政(zheng)區劃以外舉(ju)辦(ban)文(wen)物(wu)拍賣(mai)活(huo)動的(de)，按照標(biao)的(de)就近原(yuan)則(ze)，可向(xiang)注冊地或者拍賣(mai)活(huo)動舉(ju)辦(ban)地省級文(wen)物(wu)行政(zheng)部門提交文(wen)物(wu)拍賣(mai)標(biao)的(de)審核申請。 兩家(jia)以上注冊地在同一省級行政區劃內的拍賣企(qi)業(ye)聯(lian)合(he)(he)舉辦文(wen)物(wu)(wu)拍賣活動的，由企(qi)業(ye)聯(lian)合(he)(he)向省級文(wen)物(wu)(wu)行政部門提交(jiao)文(wen)物(wu)(wu)拍賣標的審核(he)申請(qing)。 兩家以(yi)上注冊地不(bu)在同一(yi)省級(ji)行政區劃內的(de)拍(pai)(pai)賣(mai)企(qi)業聯合舉(ju)辦文物拍(pai)(pai)賣(mai)活動的(de)，按照標的(de)就近(jin)原則，由企(qi)業聯合向某(mou)一(yi)企(qi)業注冊地或(huo)者(zhe)拍(pai)(pai)賣(mai)活動舉(ju)辦地省級(ji)文物行政部(bu)門提交文物拍(pai)(pai)賣(mai)標的(de)審(shen)核申請。 聯合拍(pai)(pai)(pai)賣文(wen)(wen)(wen)物(wu)(wu)的拍(pai)(pai)(pai)賣企業，均應具備文(wen)(wen)(wen)物(wu)(wu)拍(pai)(pai)(pai)賣資質。其(qi)文(wen)(wen)(wen)物(wu)(wu)拍(pai)(pai)(pai)賣資質范(fan)圍不同的，按照(zhao)資質最(zui)低的一方確定文(wen)(wen)(wen)物(wu)(wu)拍(pai)(pai)(pai)賣經營范(fan)圍。 第七(qi)條 拍賣(mai)企業須報審(shen)整場文物(wu)拍賣(mai)標(biao)(biao)的(de)，不(bu)(bu)得(de)瞞報、漏報、替換標(biao)(biao)的(de)，不(bu)(bu)得(de)以藝術品(pin)拍賣(mai)會名(ming)義提出(chu)文物(wu)拍賣(mai)標(biao)(biao)的(de)審(shen)核(he)申(shen)請，不(bu)(bu)得(de)以“某(mou)代(dai)以前”、“某(mou)某(mou)款(kuan)”等(deng)字眼(yan)或不(bu)(bu)標(biao)(biao)注時代(dai)的(de)方式逃避文物(wu)拍賣(mai)標(biao)(biao)的(de)監管。 第八(ba)條 拍賣企業申請文物(wu)拍賣標的審核時，應當(dang)提交下列材(cai)料(liao)： （一(yi)）有效期(qi)內且與準許經營范圍相符的(de)《拍賣(mai)(mai)經營批準證書(shu)》、《企業法人營業執照(zhao)》及《文物拍賣(mai)(mai)許可證》的(de)復印件(jian)； （二）《文物(wu)拍(pai)賣標(biao)的審(shen)核申請表》； （三）標的清冊（含電子版）； （四）標的(de)圖片（每件標的(de)圖片清(qing)晰(xi)度300dpi以上）； （五(wu)）標的合(he)法(fa)來源證明（如有）； （六）文物拍賣專業(ye)人員出具的標的征集鑒定意(yi)見； （七）省級文(wen)物行(xing)政部(bu)門要求提交的其(qi)他材料(liao)。 其(qi)中，材料(liao)(liao)（一）、（二(er)）、（三(san)）、（五）、（六）須以書面(mian)形(xing)式加蓋企業公章提交(jiao)，材料(liao)(liao)（三(san)）、（四）提交(jiao)電子材料(liao)(liao)。 第九條 省級文物行政(zheng)部門對(dui)拍(pai)賣(mai)企業提出的(de)文物拍(pai)賣(mai)標(biao)的(de)審(shen)核申請(qing)，應當(dang)根據下列情況分別(bie)處(chu)理，并告知企業： （一）文物(wu)拍賣(mai)經營資質有效，申請(qing)材料齊全(quan)，符合(he)相關法律法規規定的，決(jue)定受理； （二(er)）文物(wu)拍賣(mai)經營(ying)資質(zhi)無效，或者不屬于審核范圍的，決定(ding)不予受理； （三）申(shen)請材料不(bu)齊全或者不(bu)符合相關規定的，要求補(bu)充。 第(di)十(shi)條(tiao)(tiao) 省(sheng)級文(wen)物行政部(bu)門受理(li)文(wen)物拍賣標的審(shen)核申請后，須(xu)按照《中華人(ren)民(min)共和(he)國(guo)行政許可法(fa)》第(di)四十(shi)二條(tiao)(tiao)有(you)關規(gui)定，應于20個工作日(ri)內做出審(shen)核決定。符合《中華人(ren)民(min)共和(he)國(guo)行政許可法(fa)》第(di)四十(shi)二條(tiao)(tiao)、第(di)四十(shi)五條(tiao)(tiao)相關情形的，不受該時限(xian)限(xian)制。 第三章 審核與批復 第十(shi)一條 省(sheng)級(ji)文(wen)物(wu)行政部門在作出文(wen)物(wu)拍賣標的(de)審核決定前，可委(wei)托(tuo)相關(guan)專(zhuan)業機(ji)構開(kai)展文(wen)物(wu)拍賣標的(de)審核工作。 文物(wu)拍賣(mai)標的(de)應(ying)當進(jin)行實物(wu)審核(he)。 第十二條 文物拍(pai)賣標的(de)審(shen)核(he)須由3名以上審(shen)核(he)人員(yuan)(yuan)共同完成(cheng)，其中省(sheng)級(ji)文物鑒定委(wei)員(yuan)(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)(yuan)不少于1名。審(shen)核(he)意(yi)見由參加(jia)審(shen)核(he)人員(yuan)(yuan)共同簽署。 審核過程中(zhong)，省級文物行(xing)政部門可要求拍賣企業補充標的合法來源證明(ming)及相關材料。 第十(shi)三條(tiao) 下列物品(pin)不得作為拍(pai)賣(mai)標的(de)： （一）依(yi)照法(fa)律(lv)應當上交國家(jia)的出(chu)土（水）文(wen)物(wu)，以出(chu)土（水）文(wen)物(wu)名義進行宣傳的標的； （二）被盜竊(qie)、盜掘、走(zou)私的文(wen)物(wu)或者明確屬于歷(li)史上(shang)被非法(fa)掠奪的中國文(wen)物(wu)； （三(san)）公安(an)、海關、工商等執法(fa)部門和人(ren)民法(fa)院、人(ren)民檢察院依法(fa)沒收、追繳的文物(wu)，以及(ji)銀行、冶煉廠、造紙(zhi)廠及(ji)廢舊物(wu)資回(hui)收單位(wei)揀選的文物(wu)； （四）國(guo)有文物(wu)收(shou)(shou)藏(zang)單位及其他國(guo)家機(ji)關(guan)、部隊(dui)和國(guo)有企業(ye)、事業(ye)單位等收(shou)(shou)藏(zang)、保管的文物(wu)，以及非(fei)國(guo)有博物(wu)館(guan)館(guan)藏(zang)文物(wu)； （五）國有文(wen)物(wu)商店(dian)收存的(de)珍(zhen)貴文(wen)物(wu)； （六）國有不可(ke)移動(dong)文物及(ji)其(qi)構件； （七(qi)）涉嫌損害國家利(li)益或(huo)者有可能(neng)產生(sheng)不良社(she)會影響的(de)標的(de)； （八）其(qi)他法律法規規定不得流通的文物。 第十四(si)條 合法來(lai)源(yuan)證明材(cai)料包括(kuo)： （一）文物(wu)商店(dian)銷售文物(wu)發票； （二）文物(wu)拍賣成交憑證及發票； （三）文(wen)(wen)物進(jin)出境審核機構發放的文(wen)(wen)物進(jin)出境證明； （四）其(qi)他(ta)符合法律法規規定的證明文件等(deng)。 第十五條 未(wei)列(lie)入本辦法第十三條的(de)文物，經文物行政部門審核不宜進行拍(pai)賣的(de)，不得拍(pai)賣。 第十(shi)六條 省(sheng)級文物行(xing)政部門依(yi)據實物審核情況出具(ju)決(jue)定文件，并同時抄報國家(jia)文物局(ju)備案。備案材料應包(bao)含標的清冊、圖片（含電子材料）、合法來源證明（如有）等。 兩家(jia)以上拍賣企(qi)(qi)業(ye)聯合(he)舉辦(ban)文(wen)物(wu)拍賣活(huo)動的，審核決定主(zhu)送(song)前(qian)列(lie)申請企(qi)(qi)業(ye)，同時抄送(song)其(qi)他相(xiang)關省級文(wen)物(wu)行政部門。 第(di)十七條 文(wen)物拍賣標(biao)的(de)審核(he)決定，不得(de)作為對標(biao)的(de)真偽、年代、品質及(ji)瑕疵等方面情(qing)況的(de)認定。 第四章 文物拍賣監管 第(di)十八(ba)條 拍賣企業應在文物(wu)拍賣圖錄顯著位置(zhi)登載文物(wu)拍賣標的審核(he)決定(ding)或者決定(ding)文號。 第十九條(tiao) 省級文物行(xing)(xing)政(zheng)部門應(ying)以(yi)不少(shao)于10%的(de)比例(li)對文物拍(pai)賣會(hui)進行(xing)(xing)監拍(pai)。監拍(pai)人(ren)員應(ying)按照(zhao)《文物行(xing)(xing)政(zheng)處罰程序暫行(xing)(xing)規(gui)定》等相關(guan)規(gui)定，對拍(pai)賣會(hui)現(xian)場出現(xian)的(de)違(wei)法行(xing)(xing)為(wei)采取相應(ying)措(cuo)施(shi)。 第二十(shi)條 拍賣(mai)企業應于文(wen)物拍賣(mai)會結束后30個(ge)工作日(ri)內，按(an)照《中華人民共(gong)和國文(wen)物保護法(fa)實施(shi)條例》第四十(shi)三條相關規定，將(jiang)文(wen)物拍賣(mai)記錄報省級(ji)文(wen)物行政(zheng)部門備案(an)。 第二十一條 省級文物(wu)行政部(bu)門應(ying)當對照文物(wu)拍賣(mai)標的(de)審核申請材料對文物(wu)拍賣(mai)記(ji)錄進行核查，及時發現并查處拍賣(mai)企業瞞報、漏報、替換文物(wu)拍賣(mai)標的(de)等違法行為。 第二十(shi)二條(tiao) 省級文物行政(zheng)部門應加(jia)強(qiang)對(dui)拍(pai)賣(mai)企(qi)(qi)業(ye)標的(de)征(zheng)集管理，將文物拍(pai)賣(mai)標的(de)審核情(qing)況記入拍(pai)賣(mai)企(qi)(qi)業(ye)和(he)專業(ye)人員誠信檔案，作(zuo)為對(dui)拍(pai)賣(mai)企(qi)(qi)業(ye)和(he)專業(ye)人員監管的(de)重要(yao)依據。 第五章 附則 第二十(shi)三條 本辦(ban)法自發布之日起實(shi)施。 | 
